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香港證監會、廉政公署聯手:拘捕3人!

時間:2019-06-27 12:06來源:未知 作者:gp188 點擊:
香港突發!證監會、廉政公署聯手:逮捕3人!涉IPO貪腐案,保薦人及上市公司均被搜尋 深夜又出大消息,香港證監會出手,聯合廉政公署,剛剛抓了港交所一個前高層,還有兩名相關人員。 港交所前

  香港突發!證監會、廉政公署聯手:逮捕3人!涉IPO貪腐案,保薦人及上市公司均被搜尋

  深夜又出大消息,香港證監會出手,聯合廉政公署,剛剛抓了港交所一個前高層,還有兩名相關人員。

  港交所前高層被抓

  涉嫌卷進上市科貪腐案

  6月26日晚間,香港證監會官網刊登,證監會廉政公署采納聯合舉動,在舉動中逮捕了港交所上市部初次揭露招股檢查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,置疑他們在該兩間上市公司的上市請求批閱過程中觸及貪婪及公職人員行為失當。

  以下是布告原文:

  證券及期貨業務督查委員會(證監會)與廉政公署采納聯合舉動,搜尋兩家保薦人公司的辦事處。證監會是運用其在《證券及期貨條例》下的權利進行有關搜尋。

  廉政公署公布其搜尋了另外多個地址,當中包含兩間上市公司及一間財經印刷公司的辦公室。廉政公署在舉動中逮捕了香港買賣及結算所有限公司(港交所)上市部初次揭露招股檢查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,置疑他們在該兩間上市公司的上市請求批閱過程中觸及貪婪及公職人員行為失當。

  作為上述聯合舉動的一部分,證監會正在對香港聯合買賣所有限公司(聯交所)執行或處理上市及其他事宜的方式進行特別檢視,而該等事宜或與上述查詢有關。

  證監會作為法定監管組織,在《證券及期貨條例》下有職責監督、督查及監管港交所及聯交所的活動。

  因為查詢仍在進行當中,本會現階段不會作出進一步談論。

香港證監會、廉政公署聯手:拘捕3人!

  香港的廉政公署什么地位?信任不用基金君多解說。

  “香港,勝在有你和ICAC”,廉署的這句口號廣為流傳。縱觀香港前史,在短短十幾年間,從一個貪婪嚴峻,消防員救火都要收取賄賂的社會發展成為世界上最廉潔的城市之一,這一效果離不開廉政公署的努力。

  對外界來說,香港廉政公署(英文縮寫ICAC)是一個十分神秘的存在,他們辦公獨立、不接受拜訪、不主張暴力,甚至“連外面的朋友都沒有”。

  港交所回應

  據香港信報報導,香港廉政公署逮捕了香港買賣所上市部初次揭露招股檢查組一名前聯席主管及兩名與他相關的人士,置疑他們在兩間上市保薦人公司的上市請求批閱過程中,觸及貪婪及公職人員行為失當。

  港交所對此回應稱,獲悉廉政公署正對一名涉嫌舞弊的港交所前雇員進行查詢,相關舞弊行為據稱發作在其任職港交所期間,廉政公署沒有對港交所或港交所的其他職工進行查詢。港交所目前不能就正在進行的查詢發表進一步談論。

  港交所此前被爆丑聞高層涉貪

  曾“放水”30多家企業IPO

  6月初,曾有香港本地媒體報導稱:負責新股(IPO)批閱的港交所前高層,聯手保薦人及律師行在IPO過程中涉‘不妥批閱’及向單個上市請求人‘放水’,協助不徹底契合上市要求的公司經過新股批閱,觸及超過30宗上市請求,包含已上市的修建股及餐飲股。

  據媒體報導稱,一名港交所IPO檢查小組聯合主管,涉嫌向30多家不契合上市要求的公司“放水”,其間包含已上市的修建股及餐飲股,目前已離職,其辦公室重門深鎖,私人物品亦被禁止帶走。

  港交所相關發言人表明,港交所是遭到嚴格監管的上市組織,有既定而有用的內部流程和機制,包含上市批閱程序,該卓有成效的機制保證香港買賣所的操作堅持高度誠信和專業操行,包含處理任何不妥行為,港交所致力于保護香港作為搶先金融商場的本質,持續發展和商場高度通明,也不對單個職工事宜作談論。

  香港生物科技協會對這位前高層的介紹資料為,其于2013年加入港交所,為港交所上市科IPO檢查小組聯合主管,管理一個由70名職工組成的團隊,負責監管新上市公司的請求程序,包含新上市公司的買賣、發布指引、制定IPO方針和審閱招股說明書。在此之前是德意志銀行高評級小盤股研討團隊的主管和負責人,在金融和銀行業作業超過15年。

  香港IPO是怎樣的過程?

  新股破發率高

  據上證報此前報導,香港IPO審閱準則并非“注冊制”,而是“兩層存檔制”,即由港交所和香港證監會一起批閱,但事實上香港證監會很少干涉一般的IPO批閱,港交所起首要把關作用。

  詳細到港交所內部,上市榜首道批閱由上市科執行。一旦企業滿意最低上市門檻,上市科在決定IPO勝敗上有較大的話語權。

  據證券時報報導,按照港交所的上市流程,上市科便是企業在IPO中需求面臨的一道最重要的關卡,企業上市前需求重金延聘一堆投行、會計師、律師來制作長達幾百頁的上市招股書,然后遞送到上市科,這個團隊的人就開端審閱資料。在審閱之后通常還有上市委員會的聆訊,上市科需求在上市委員會面前解說這家公司為何可以上市,是否滿意了上市條件。

  關于上市科權利的制衡,香港證監會2016年向商場咨詢,期望可以在上市科和上市委員會之上增設“上市方針委員會”和“上市監管委員會”,但沒能經過,首要擔心增加一個環節就意味著上市需求更長的時刻,從而影響香港IPO商場。

  2018年3月9日,港證監會與聯交所簽定《歸管上市事宜的體諒備忘錄》彌補文件(以下簡稱“彌補文件”),在《彌補文件》的安排下,新的上市方針咨詢小組建立,成員包含12名來自港證監會、上市委員會、香港買賣所和收購及合并委員會的高層代表,首要作為一個主張、咨詢及督導平臺。

香港證監會、廉政公署聯手:拘捕3人!

  但有商場人士以為,港證監會與聯交所建立的這個上市方針咨詢小組,只有主張的權利,實際意義并不大。

  據一位投行人士透露,曾經有一家香港本地餐飲集團遞送上市請求,上市科反應要求公司對食材的收購流程和物流倉儲進行整改。若徹底到達合規要求,公司或許要為此耗資上千萬,上市進程也將推后半年以上。找上市科有關人士通融后,公司只稍作整改并承諾未來改善,即被“放行”。

  有商場人士稱,風聞所觸及的“前上市科高層”在曩昔幾年根本把持了港交所所有修建股和餐飲股IPO的批閱。

  自2018年到今天,港交所總共迎來267家公司上市,其間有174家股價處于破發狀況,占比65%,股價腰斬的達63家,占比24%。新股表現令投資者失望,尤其是當初頂著新經濟光環上市的“獨角獸”企業,有的市值已縮水過半。

  李小加:

  都不或許徹底根絕“蛀蟲”!

  港交所集團行政總裁李小加在今年6月14日出席上市儀式后,回應關于港交所前高層涉嫌IPO不妥批閱的報導。李小加表明,關于香港的上市發行準則的自我糾錯才能、自我鏟除才能充滿信心,若有“蛀蟲”會及時鏟除。

  6月上旬有媒體報導一名負責公司上市批閱請求的前港交所高層職工,聯同保薦人及律師行于過程中涉“不妥批閱”,協助不徹底契合上市要求的公司經過新股批閱,觸及超過30 宗上市請求。該風聞引發商場關于港交所上市發行準則的談論。

  李小加關于上述情況回應稱,香港買賣所的一向方針是不談論單個人士、單個案件或者單個職工的詳細事情。他表明,有留意到外面有很多猜測。至于這些猜測是不是事實,只能待時刻證明。

  關于上市發行準則,李小加充滿信心,他以為這是一個規范十分明晰、自在裁決量十分有限、商場主導的發表準則。在這個準則之下,無論是誰在監管過程中,權利都遭到了十分明晰的制衡和檢驗,沒有一個人可以做出讓一間公司來上市的決定。這個機制的核心便是要把權利限制住,令貪腐的空間大幅縮小。

  李小加說,“再完美的準則我們都不或許徹底根絕‘蛀蟲’,不或許徹底根絕‘爛蘋果’,可是只需發現一旦有‘爛蘋果’,一旦有‘蛀蟲’,那會堅決果斷把它鏟除去。我關于我們這個準則的自我糾錯才能、自我鏟除才能充滿信心。”

  港交所2018年榮登全球IPO “募資王”

  港交所的數據顯現,2018年共有207家企業在港上市,初次揭露招股(IPO)集資額達2778.5億港元,位居全球榜首。港交所因此也被稱為2018年的全球“募資王”。

  登頂全球“募資王”的一起,港交所新股的破發也十分慘烈。安永的陳述顯現,2018年港股商場有32%的新股首日破發,證券時報計算顯現,到2018年6月,港股2018年上半年發行的新股破發率到達72%。

  新股的大量破發,也讓商場呈現港交所“IPO放水”的風聞。

  港交所數據顯現,2018年證券商場日均買賣額為1093.2億港元,同比上升23.9%,衍生產品商場中期權及期貨成交為286656880張,均創下前史新高。2018年度三大IPO分別為中國鐵塔、小米集團和美團點評,金額分別為588億、426億以及331億港元。

  2018年,港交所還施行了25年來最大的上市準則改革,出臺了“容許未能經過主板財務資格測驗的生物科技公司上市”“容許擁有不同投票權架構的公司上市”等新規則,有用招引了新興及立異產業企業來港上市。全年共有28家新經濟和生物科技公司在港上市,初次揭露招股集資額達1360億港元。

(責任編輯:gp188)
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